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招商证券(香港)因违规处理客户款项被罚款500万港元

摘要:上证报中国证券网讯 香港证监会5月30日晚间消息,因 招商证券 (香港)错误处理客户款项及内控缺失问题,对其作出谴责并罚款500万港元。 香港证监会指出,2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾为了规则允许之外的目的,将资金由客户信托

  上证报中国证券网讯 证监会5月30日晚间消息,因招商证券)错误处理客户款项及内控缺失问题,对其作出谴责并罚款500万港元。

  香港证监会指出,2011年10月1日至2014年9月30日期间,招商证券(香港)曾为了规则允许之外的目的,将资金由客户信托账户转出,违规次数约800次。

  此外,招商证券(香港)没有聘用适合的人员来处理该业务,也没有设立妥善的内控措施及程序来保障客户资产。

  香港证监会认为,稳妥保管客户资产是持牌公司的基本责任,即使客户资金在转出当日便被转回,也是违反这项责任且不能姑息的。此外,招商证券(香港)采取有关做法已超过3年,显然违反了这项基本责任,没有遵从《客户款项规则》和《操守准则》。

  不过,,香港证监会指出,厘定处罚内容时,已考虑到招商证券(香港)主动报告有关事宜,并做出相应检讨,而且也没有证据能显示其不合规行为让客户蒙受了损失。(刘昌源)

2019-06-23 网络整理

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